工程项目前期管理初探

    一、工程项目前期管理工作及对投资的影响

    （一）工程项目前期管理工作内容

    工程项目前期管理是指工程建设中的项目决策阶段，它包括：项目建议书，可行性研究报告，设计阶段。

    项目建议书又叫做预可行性研究报告，它是由建设单位根据规划发展要求，结合自身各项资源条件，向上级主管部门提出的具体项目建设的轮廓设想和书面文件。项目建议书由上级主管部门审查、批准后，即可列入建设前期工作计划。

    上级主管部门对项目建议书的审批通过关系到工程建设项目能否继续进行，是工程项目建设的前提条件。

     可行性研究报根据批准的项目建议书的进一步深化，收集资料对项目进行进一步论证和定位，综合评选，确定经济上合理，技术上先进，条件上具备，实施上可行的最佳方案，为项目决策提供依据。可行性研究报告需要得到行业专家的论证和主观部门的批准。

    可行性研究报告为投资者和决策者提供可靠的决策依据，并可作为下一步工作开展的基础。

    设计阶段又分为初步设计，技术设计和施工图设计。设计阶段是根据可行性研究报告提供的科学依据，拟定修建原则，选定方案；对重大、复杂的技术问题通过科学实验、专题研究，落实技术方案；和确定工程数量，提出文字说明和适应施工需要的图表资料。

    （二）项目前期工作对项目投资的影响

    工程项目的前期工作工程项目管理中占据着至关重要的地位。因为工程项目的前期管理工作决定了项目能否存在和继续发展，也基本预测了项目实施后的投资效果，同时还为工程项目的实施提供了理论依据。

    以策划阶段、设计阶段为重点的建设全过程造价控制。工程项目造价控制贯穿于项目建设全过程，但是必须重点突出。显然，工程造价控制的关键在于项目实施前的投资决策和设计阶段，在项目做出投资决策后，控制工程造价的关键在于设计。根据西方一些国家分析，设计费用一般只相当于建设工程全部寿命费用的１％以下，但是这少于１％的费用对施工项目造价的影响度达到５％以上，由此，可见设计阶段的重要性。要有效的控制工程造价，就要把控制的重点转移到工程项目建设的前期阶段??策划阶段和设计阶段上来。

    据分析，项目前期工作对项目投资的影响程度为70%??90%，设计和计划阶段对项目投资的影响程度为60%??70%，项目施工阶段对项目投资的影响程度还不足40%。而前期工作费用只占建筑物全寿命费用的1‰??2‰。正是这1‰??2‰的费用却决定了几乎全部随后的费用。由此可见，建设项目的前期工作对整个工程项目投资是何等重要。

    二、我国项目前期管理阶段现状及分析

    工程项目前期管理在工程项目中的重要地位决定了：首先，项目从酝酿到提出，需要广泛的调查和研究，一方面要有一的知识面，更要有积极探索的精神和敢于开发创新的勇气。其次从项目建议书、可行性研究报告、确定项目的立项到论证可行、列入计划，需要严谨的分析论证、较为详细的经济概算。

    我国国家奥运会体育场馆“鸟巢”，是由一系列辐射式门式钢桁架围绕碗状坐席区旋转而成，结构科学简洁，设计新颖独特，为国际上极富特色的巨型建筑。与“鸟巢”相映衬的是“水的立方”???国家游泳中心。国家游泳中心是一座新颖别致的奥林匹克建筑，它将以冰晶状的亮丽身姿，装点景观如画的奥林匹克公园。

    “‘鸟巢’方案工程造价估算38亿，略低于设计招标书中组织方规定的造价控制40亿。”这是2003年4月，“鸟巢”方案主设计人之一、中国建筑设计研究院副总建筑师李兴钢透露的数据；2003年6月，在国家体育场方案选定之后，在博鳌的投资审查会上曾确定“鸟巢”投资估算35亿；而各方消息印证，目前高层研讨、努力的目标是控制投资在31亿。

    2004年7月30日，举国瞩目的“鸟巢”突然停工。

    造成“鸟巢”停工的原因目前说法有多种：安全隐患、投资前期造价管理失控等。这些问题的出现都是由于前期管理工作的不到位，设计图纸、建筑结构的不合理，导致该工程造价一变再变。那么我国项目前期管理的现状及出现的问题具体有那些呢？笔者认为有以下几个方面。

    （一）项目建议书及可行性研究阶段现状及问题

    对项目建议书和可行性研究阶段的不重视，或重视该阶段的工作却由于观念跟不上，造成的误区。

    我国现阶段对建设工程造价的控制，主要或者说绝大部分在建设施工阶段。在预可行性研究和可行性研究工作方面做的不够深入，对于项目的报批只是应付审查，在可行性研究阶段中的工作不全面。或者是某些部门重视该阶段的工作，然而，由于从事该工作的人员素质不高，或是思想观念落后使得项目建议书和可行性研究阶段工作不能准确的预见工程项目工作中出现的问题。这样的现象在当今工程项目建设工作中还很多，这就造成了以下几个方面的问题：

    1．项目前期投资控制的客观性、公正性、科学性不足。决策阶段的投资控制研究成果一般体现在项目可行性研究中。由于在现行经济管理体制下,投资者不重视项目前期管理工作，不考虑承担投资风险,缺乏搞好可行性研究、提高投资经济效益的主动性。咨询、设计单位隶属于各级行政部门，往往受“长官意志”或本位主义影响，高估效益，低估投资。这些原因往往使可行性研究变成“可批性研究”，使这一工作失去原有的意义，难以达到投资控制效果。

    2．可行性研究周期短,缺乏多种投资方案的比较由于可行性研究工作时间较短，往往无真正的替代备选方案，研究工作仅作为惟一方案的“可行”而开展，或仅凭主观倾向性确定项目的技术路线,缺乏深入论证，衡量方案是否可行往往只凭少数几个静态指标,缺乏科学性,容易出现决策失误。一个项目若出现前期决策失误，则不管后期建设实施阶段投资控制管理如何努力，也无法弥补其损失。

    3．开展投资控制的基础性工作欠缺由于基层单位缺乏信息手段，技术经济人员数量质量不高，信息不灵，往往无法进行可靠的市场预测分析。产品方案和生产规模的确定缺乏足够的依据，加之基础资料不落实就急于开展工作。资金筹措和各种外部协作条件往往凭经验假定，所有这些原因，造成投资控制的方案缺乏可信性。

    （二）设计阶段现状及问题。

    在我过前期管理的设计阶段由于国家法律、制度的缺失，建设单位对设计阶段的认识不到位，设计人员知识结构不全面，缺乏经济思想造成工程项目投资控制不力，和造价的失控。

    这些问题主要表现在以下几个方面：

    1．设计监理制度的不健全。有关造价文件条款尚存遗漏。在1998年颁布实施的《建筑法》第四章〈建设工程监理〉中第三十三条规定：“建设工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建设工程合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金的使用等方面，代表建设单位实施监督”，这实质已把设计监理排除在外。因此监理行业法规《监理单位资质管理办法》和国家标准《建设工程监理规范》的有关条款均针对施工监理，对设计监理要求不明确。所以设计监理在实践上基本空白，能在设计阶段推行监理的更是寥寥无几。

    1998年建设部颁布的《建筑工程项目施工图设计文件审查试行办法》第五条规定施工图设计文件审查的主要内容政策性和技术性要求，未把工程造价是否合理列入审查内容，使得设计阶段施工图设计文件造价审查的依据不足。

    2．设计招标评标不规范。建设单位在招标过程进行违规操作，搞“暗箱操作”规避招标或搞虚假招标，任意压低设计费，压缩设计周期，使设计招投标流于形式。并且只注重了设计方案招标，不重视技术设计阶段和施工图设计阶段的招标工作。一旦方案中标，技术设计和施工图设计就成为方案中标单位的一揽子工程，由于在后面的设计中缺乏竞争机制，设计单位造价控制的积极性就不高了。在设计评标过程中，只注重外观造型，追求多功能高标准，而忽视了设计方案的造价因素。同时注重考虑哪家设计单位的设计费用报价低就选定其为中标单位，其评标因素不合理，而影响到工程投资的20%甚至30%。

    3．设计人员知识结构不全面，缺乏经济思想。在设计阶段，一些设计人员专业知识不够过硬，对于工程项目具体要求不够了解，重技术轻经济的思想没有改变，导致大量不必要的浪费，更导致设计概算的失控，出现工程建设过程中的严重超支。

    三、关于我国工程项目前期管理工作中出现问题的对策

    我国项目管理还处于初级阶段，在全球经济一体化和加入WTO的背景下，要参与国际竞争就必须与国际接轨，那么解决工程项目管理中出现的问题就成为了迫在眉睫的事。如何更好的改变工程项目管理现状，在国际竞争中占领一席之地，笔者认为可以从以下几个方面着手。

    （一）关于项目建议书及可行性研究阶段出现问题的对策。

    1．在西方国家，比较完善的市场经济和成熟的市场竞争机制，使投资者对于项目只的各个环节都特别重视，所以项目的前期投资控制工作做的比较完善。政府对项目的干预也比较透明化，基本不会出现所谓的“暗箱操作”。

    对于项目前期管理投资的客观性、公正性、科学性不足的问题，笔者认为可以从两个角度出发：一、现行经济管理体制的改革和完善。引进市场机制，促进、开展社会主义竞争，与市场接轨，使投资者转变其不重视前期投资控制的落后观念，使投资达到效益的最大化。二、加强政府的机构改革，达到“政企分离”以避免由于“长官意志”和“本位主义”影响造成的高估效益，低估投资和“可批性研究”现象的发生。

    2．对于可行性研究周期段的问题，国家和行业部门应学习国外经验，对以往的规定进行清理，指定新的有关可行性研究的内容和深度的规定，使得可行性研究有法可依，有章可循。其基本要求是：一、要符合我国的实际情况。二、是与国际工程咨询业的要求接轨。三是根据本行业部门的特点尽量细化有关条款。

    3．作好人力资源工作和健全信息网络。西方发达国家在人力资源管理中有着丰富的经验，对于人员的筛选工做特别严格，有成熟的人才选拔机制。在信息方面有着成熟的网络技术，高度的信息共享系统，使其在市场占领和时机把握方面有着极大的优势。

 合作联营企业与并购企业或固定资产投资极易产生上当受骗与贿赂、舞弊或发生济济纠纷。上当受骗主要表现在投资的对方利用合法或不合法手段，高估资产，扩大投资比例和份额，甚至用贿赂收买的方式买通经办人员，诱骗企业资金，使企业上当。资金使用环节的侵吞、转移、挪用；招标环节的幕后交易、违规操作；合同环节的审核不严、无原则让利；工程审量审价环节的内外勾结、高估冒算等，无一不是操作风险的表现。其控制关键是要建立健全科学合理的作业流程，强调内部牵制，如不相容职务分离制度、业务复核制度、授权制度等，并加强内部审计。从以上分析可以看出，员工的筛选和信息技术的改进是投资内部控制的两个关键控制点。

    （二）关于设计阶段现状及出现问题的对策

    1．加强国家法律制度的建设和完善

    在西方发达国家,良好的法律体系,保障了场经济条件下,项目的顺利实施。在西方国家的工程项目中,同具有严格的法律效力,一旦合同中存在漏洞,失误方必将承很大的损失,所以合同双方必定会花较高的代价聘请水准很的专业人士来代为拟订、审查合同以及解决索赔和仲裁问题律师在意大利的工程项目至始至终都起着非常重要的作用。项目立项考虑是否符合项目所在国的各项法律法规开始,到目签订合同审查各条款的合法性,以及项目实施过程中的索和仲裁问题,无一不贯穿着律师的身影。

    在加入WTO，与国际市场接轨的时候，为了使我国工程项目建设进入更健康、完善的轨道，我们应该完善我国法律、制度，在建设过程中不断修改法律中不合理的地方，保障我国工程项目建设能在市场经济条件下顺利发展。

    2．转变建设单位对工程项目管理的落后思想观念

    我国工程项目管理都是属于传统管理模式而国际上工程项目管理模式都是属于系统管理。传统管理方法强调管理工作的专业化,把任务、职责、权限分得很清楚,但系统管理方法则更强调各类人员和各个部门之间的沟通、协调和综合。前者较注重各个部门的高效率,而后者则以达到整个系统的高效率为主要目标。传统管理方法强调指挥、命令、控制和汇报,要有文件的传递形式予以保证。而系统管理方法则用信息流把各管理层次和不同的职能部门沟通起来,使物质流与信息流保持一致和同步,保证信息的准确性和及时性。与传统管理方法不同,随着系统工程理论和方法的发展,项目工程中的系统管理方法也愈来愈多地强调运用系统模型,力求达到量化,能精确地表达多因素的实际行为状况和各要素之间的相互关系。传统管理方法以个人经验为基础,而系统管理方法则强调系统地、逻辑地分析,按程序有条不紊地进行工作,在科学化的基础上,把个人经验与科学方法紧密地结合起来。传统的项目管理三大要素分别是满足时间、预算和性能指标。评价项目的标准也就是这三个条件的满足与否。现在,越来越多的项目管理专业人员开始意识到,最能体现项目成功的标志是用户的认可与满意。所以我们应该，改变过去那种只重视施工阶段的观念，引进国外先进理念，在项目管理过程中不仅注重各个环节的结合，注重项目的成效和人员的团队协作精神,而且还注重跨部门的配合以及比较柔性的管理，增加工程项目中的工作效率。

    3．提高项目管理人才标准

    我国现有的项目管理人员大部分是技术出身。这些有技术背景的员工,在现代管理迅速发展的阶段,要领导一个项目已经不是很容易的事了。因为,项目管理提供给人们的是一种解决问题的思路和方法。项目管理的方法是告诉人们在团队合作的过程中如何加强每个个体之间横向和纵向的衔接,是提供一种解决问题的工具。所以,必须提高项目管理人员的素质,进行项目管理的培训,改变他们重技术、轻管理的观念。我国项目管理尚处于初级阶段,项目管理水平落后,合格人才匮乏。但我国需要参与全球竞争,项目管理面临着如何与世界接轨,如何按照世界通用的项目管理科学方法和管理技术对项目进行规划、实施、控制的问题。引进最新的项目管理知识和方法,推行项目管理专业人员资格认证制度,是我国经济发展的需要,也是在世界市场对外承包项目和对国内企业管理的迫切要求。可以预见未来我国的项目管理行业,项目管理人员持证上岗是发展的必然趋势。

    工程项目前期管理阶段是影响工程项目投资最大的阶段，它对工程总投资有着决定性的影响。应注意克服前期管理中客观性、公正性、科学性的不足，可行性研究不到位，设计阶段的不够重视，通过借鉴国际先进管理经验，结合我国现实情况，加强我国工程项目前期管理体制改革，与国际市场接轨。